ISO45001职业健康安全管理体系认证审核，是验证组织职业健康安全管理体系符合性、充分性与有效性的核心环节，也是组织通过认证、提升管理水平的关键路径。该审核以ISO45001标准为核心依据，聚焦员工安全健康保障、风险管控实效与持续改进能力，全面排查体系运行中的薄弱环节。本文将系统拆解ISO45001认证审核的全流程，梳理各阶段审核要点，剖析常见问题并给出整改策略，为组织高效通过审核、夯实职业健康安全管理基础提供实操指引。

一、ISO45001认证审核的核心价值与审核原则

（一）核心价值

ISO45001认证审核不仅是获取认证证书的必要流程，更能帮助组织实现三大核心价值：一是精准识别职业健康安全风险管控漏洞，降低工伤事故与健康损害发生率；二是推动体系流程优化，确保管理要求落地见效，提升整体管理绩效；三是强化合规性保障，确保组织符合相关法律法规及标准要求，增强员工、客户及相关方的信任度。

（二）审核原则

审核过程严格遵循四大原则：一是独立性原则，审核员需保持客观公正，不受组织内外部因素干扰；二是系统性原则，全面覆盖体系各要素及生产经营全流程，避免局部遗漏；三是基于证据原则，所有审核结论均需依托真实、可验证的客观证据；四是持续改进导向，审核不仅关注合规性，更聚焦组织的改进潜力与提升空间。

二、ISO45001认证审核全流程拆解

ISO45001认证审核通常分为审核准备、文件审核、现场审核、审核报告与整改验证五个核心阶段，各阶段环环相扣，需组织精准配合。

（一）审核准备阶段：夯实基础，精准对接

此阶段是审核顺利推进的前提，组织与认证机构需双向发力。认证机构需明确审核范围、审核准则（ISO45001标准、适用法规、组织体系文件等），组建专业审核组并制定审核计划；组织需提前完成三项核心准备工作：一是梳理完整的体系文件（管理手册、程序文件、作业指导书等）及运行记录（培训记录、应急演练记录、危险源监控记录等）；二是明确各部门审核对接人，熟悉本部门体系运行情况及相关文件要求；三是开展内部自查，提前排查潜在问题并初步整改，确保体系运行状态稳定。

（二）文件审核阶段：验证体系的完整性与合规性

文件审核是审核的“第一道关卡”，核心验证体系文件是否符合ISO45001标准要求，是否具备可操作性。审核要点主要包括：一是体系文件的完整性，是否覆盖标准17个二级要素，是否明确方针、目标、职责权限等核心内容；二是文件的合规性，是否结合组织实际识别适用的法律法规及其他要求，文件内容是否与法规要求一致；三是文件的逻辑性，各层级文件（手册、程序文件、作业文件）是否衔接顺畅，无矛盾冲突；四是文件的时效性，是否根据内外部变化（如工艺调整、法规更新）及时修订。若文件存在缺失、不合规等问题，组织需在现场审核前完成修订完善。

（三）现场审核阶段：核查体系运行的实效

现场审核是认证审核的核心环节，审核组通过现场观察、人员访谈、资料核查、现场抽样等方式，验证体系文件要求是否真正落地。审核范围覆盖组织所有生产经营场所、相关部门及核心岗位，核心审核要点聚焦以下五大模块：

1. 危险源辨识与风险管控：核查危险源辨识是否全面（覆盖三种状态、三个时态、七种类型），风险评价方法是否科学，重大风险管控措施是否有效落实，风险管控记录是否完整；

2. 运行控制实效：抽查作业现场是否严格执行运行控制要求，如有限空间作业许可、动火作业管控、个人防护用品佩戴、物料贮存安全等，验证环保设施、安全设备是否正常运行；

3. 人员能力与意识：访谈各岗位人员（尤其是关键岗位），核查是否清楚自身职业健康安全职责，是否具备相应的操作技能，培训记录是否完整，安全意识是否到位；

4. 应急管理：核查应急预案是否完善，应急物资是否配备齐全，是否定期开展应急演练，演练记录是否完整，应急响应能力是否满足要求；

5. 监测与改进：核查职业健康安全绩效监测记录是否完整，内部审核与管理评审是否规范开展，针对发现的问题是否采取有效的纠正与预防措施，改进效果是否可验证。

（四）审核报告阶段：明确结论，梳理问题

现场审核结束后，审核组会召开审核总结会，向组织反馈审核发现，包括符合项、不符合项（分为严重不符合项、一般不符合项）及观察项。随后，认证机构会出具正式审核报告，明确审核结论：若未发现不符合项或仅存在一般不符合项且整改后验证合格，可推荐认证注册；若存在严重不符合项，需组织完成整改并通过验证后，方可重新评估；若体系存在重大缺陷，将不予推荐认证注册。

（五）整改验证阶段：闭环管理，巩固成效

针对审核发现的不符合项，组织需制定详细的整改计划，明确整改责任人、整改措施、整改期限及验证标准。整改过程中，需深入分析问题产生的根本原因，避免“头痛医头、脚痛医脚”。整改完成后，组织需向认证机构提交整改资料（含整改计划、实施记录、效果验证证据等），审核组会对整改效果进行验证，确保所有不符合项均实现闭环管理。整改验证合格后，认证机构将颁发ISO45001认证证书。

三、ISO45001认证审核常见问题及整改策略

（一）常见问题

1. 文件类问题：体系文件与实际运行脱节，如文件规定的风险管控措施未执行；文件缺失关键内容，如未明确重大风险的管理方案；文件修订不及时，未跟进法规更新或工艺调整；

2. 风险管控类问题：危险源辨识不全面，遗漏非常规活动或外来人员相关的危险源；风险评价不合理，重大风险判定偏差；风险管控措施未落实，如未按要求开展监测或维护；

3. 人员管理类问题：关键岗位人员能力不足，未接受针对性培训；培训记录不完整，缺少培训考核或效果评价；员工安全意识薄弱，不熟悉岗位安全要求；

4. 现场运行类问题：作业现场未严格执行安全操作规程，如无作业许可开展危险作业；安全设备维护不到位，缺少维护记录；应急物资短缺或过期，应急演练流于形式；

5. 改进类问题：内部审核与管理评审流于形式，未精准识别问题；针对问题未制定有效的纠正与预防措施，或整改后未验证效果，改进无闭环。

（二）整改策略

1. 文件整改：结合实际运行情况修订体系文件，确保文件与实操一致；补充缺失的核心文件内容，建立文件定期评审与更新机制，及时跟进法规与工艺变化；

2. 风险管控整改：重新开展全面的危险源辨识与风险评价，完善危险源清单与风险评价记录；针对重大风险制定专项管理方案，明确管控责任与措施，加强风险监测与管控效果验证；

3. 人员管理整改：制定针对性的培训计划，强化关键岗位人员技能培训，补充完整培训记录；通过安全讲座、案例分享等方式提升全员安全意识，定期开展岗位安全职责考核；

4. 现场运行整改：规范作业现场管理，严格执行作业许可制度，补齐安全设备维护记录；及时补充应急物资，定期开展实战化应急演练，完善应急演练记录与总结；

5. 改进机制整改：规范内部审核与管理评审流程，精准识别体系运行中的问题；采用“5Why分析法”等工具深入分析问题根本原因，制定可落地的纠正与预防措施，建立整改效果验证机制，确保改进闭环。

四、ISO45001认证审核的长效保障建议

ISO45001认证审核并非终点，而是组织职业健康安全管理持续改进的新起点。为确保体系长期有效运行，组织需建立三大长效机制：一是建立常态化自查机制，定期排查体系运行问题，提前规避审核风险；二是强化全员参与，明确各岗位职业健康安全职责，形成“人人有责、人人尽责”的管理氛围；三是持续关注法规与标准更新，及时调整体系要求，结合行业先进经验优化管理流程，不断提升职业健康安全绩效。

总之，ISO45001认证审核是对组织职业健康安全管理体系的全面检验。组织需充分认识审核的核心价值，精准把握各阶段审核要点，提前排查并整改常见问题，通过审核推动体系持续优化，真正实现“预防为主、持续改进”的管理目标，为员工安全健康提供坚实保障，同时提升组织的核心竞争力与社会公信力。